風(fēng)險(xiǎn)包干合同，承包人主張材料調(diào)差的風(fēng)險(xiǎn)分析

　　轉(zhuǎn)自：江蘇省市場(chǎng)管理協(xié)會(huì)作者：上海建緯（南京）律師事務(wù)所 孫寧連 徐燕君 

　　引言：

　　近期，鋼材、銅、鋁材、玻璃等材料價(jià)格大幅上漲，漲幅遠(yuǎn)超預(yù)期。2021年5月13日，江蘇省建設(shè)工程造價(jià)管理總站發(fā)布了《關(guān)于建筑材料價(jià)格異常波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)警示》，建議工程建設(shè)各方在招投標(biāo)、施工合同簽訂和施工合同履行過程中，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，充分考慮材料價(jià)格異常波動(dòng)可能性，合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　工程實(shí)務(wù)中，發(fā)包人往往利用優(yōu)勢(shì)地位與承包人簽訂全風(fēng)險(xiǎn)包干合同。近期的建筑材料價(jià)格異常上漲，承包人在與發(fā)包人協(xié)商材料調(diào)差時(shí)，一般將情事變更作為首要理由。

　　問題：

　　風(fēng)險(xiǎn)包干合同，遇建筑材料價(jià)格大幅上漲時(shí)，承包人可否依情事變更原則主張材料調(diào)差？

　　法律依據(jù)：

　　情事變更原則，規(guī)定于《民法典》第533條，“合同成立后，合同的基礎(chǔ)條件發(fā)生了當(dāng)事人在訂立合同時(shí)無法預(yù)見的、不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重大變化，繼續(xù)履行合同對(duì)于當(dāng)事人一方明顯不公平的，受不利影響的當(dāng)事人可以與對(duì)方重新協(xié)商；在合理期限內(nèi)協(xié)商不成的，當(dāng)事人可以請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)變更或者解除合同?！?/p>

　　實(shí)務(wù)案例：

　　一、院典型案例

　　案例1：（2018） 法民終380號(hào)

　　關(guān)于十三冶金公司提出材料及運(yùn)費(fèi)調(diào)差4154868元的訴訟請(qǐng)求是否應(yīng)該支持的問題。對(duì)于鑒定意見中關(guān)于材料及運(yùn)費(fèi)調(diào)差損失金額為4154868元的部分，十三冶金公司主張其施工期間材料及運(yùn)費(fèi)價(jià)格上漲，屬于法律規(guī)定的情勢(shì)變更情形，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)整。本案中，相對(duì)于雙方當(dāng)事人在合同中約定的工程款總額，尚無充分證據(jù)證明施工期間自購(gòu)鋼材、燃油、自購(gòu)材料運(yùn)費(fèi)價(jià)格變化的幅度，已經(jīng)達(dá)到了當(dāng)事人訂立合同時(shí)無法預(yù)見的程度，不構(gòu)成《人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)合同法>若干問題的解釋（二）》第二十六條規(guī)定的情勢(shì)變更情形。黃延公司與十三冶金公司簽訂的《合同協(xié)議書》通用條款70.1約定，該合同執(zhí)行期間不考慮人工、機(jī)械施工和材料價(jià)格的漲落因素，即在施工期間對(duì)合同價(jià)格不予調(diào)整。在本工程施工過程中，因 宏觀政策調(diào)整造成的鋼材價(jià)格上漲，陜西省交通廳通知要求對(duì)于2003年5月底前簽訂施工合同的在建工程可依據(jù)合同工程單價(jià)和合同執(zhí)行實(shí)際，參考招標(biāo)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格與合同結(jié)算時(shí)的價(jià)格情況，可給施工企業(yè)予以適當(dāng)補(bǔ)償。2010年1月23日，黃延公司依據(jù)陜西省交通廳的通知精神，經(jīng)黃延公司專題會(huì)議研究決定，補(bǔ)償HY-8合同段自購(gòu)型鋼差價(jià)款1415287.55元。一審判決十三冶金公司不能以該通知為依據(jù)突破合同約定要求黃延公司承擔(dān)材料漲價(jià)的損失并無不妥。故十三冶金公司主張的要求黃延公司支付材料及運(yùn)費(fèi)調(diào)差4154868元的上訴請(qǐng)求不能成立，本院不予支持。

　　二、江蘇省高院裁判案例

　　案例2: （2014）蘇民再提字第0079號(hào)

　　宏偉公司另依據(jù)三份單位證明主張2008年上半年空心磚、瓷磚、鋼筋、石子、水泥等原材料價(jià)格比2007年上漲30%-40%左右，但由于合同約定的施工期間為2007年10月18日至2008年1月18日，宏偉公司并未提***證據(jù)證明因不可抗力或府苑幼兒園的原因?qū)е鹿て陧樠樱室蚬て谘诱`期間的材料價(jià)格上漲而增加的施工成本，不應(yīng)由府苑幼兒園承擔(dān)。而且，宏偉公司也沒有提***材料******、進(jìn)貨單等證據(jù)證明其實(shí)際支付的采購(gòu)款，故對(duì)宏偉公司所提出的以鑒定價(jià)作為涉案工程造價(jià)的主張，不予支持。

　　案例3: （2014）蘇民再終字第0003號(hào)

　　東方公司不應(yīng)承擔(dān)6-15號(hào)樓工程鋼筋差價(jià)、人工費(fèi)調(diào)整費(fèi)用。根據(jù)7.30合同約定，結(jié)算價(jià)款不隨施工期內(nèi)各種材料價(jià)格浮動(dòng)、勞動(dòng)力工資及 政策、法規(guī)變化而作任何調(diào)整。并且，雙方當(dāng)事人在2008年7月29日會(huì)議紀(jì)要中，已明確對(duì)6-15號(hào)樓的工程量及定額單價(jià)達(dá)成一致，并未將鋼筋差價(jià)列入雙方需要協(xié)商解決的問題，人工費(fèi)調(diào)整雖列入待協(xié)商問題但后來并未達(dá)成新的一致意見，故鋼筋、人工費(fèi)應(yīng)按照雙方約定進(jìn)行結(jié)算。竑成公司主張鋼筋價(jià)格發(fā)生重大變化屬于情勢(shì)變更，但其作為長(zhǎng)期從事建筑行業(yè)的施工企業(yè)，對(duì)于材料價(jià)格波動(dòng)應(yīng)有所預(yù)見，且從工程總造價(jià)來看，其主張的鋼筋差價(jià)也不足以導(dǎo)致雙方當(dāng)事人利益的根本失衡，故竑成公司主張鋼筋漲價(jià)為情勢(shì)變更亦不能成立。因此，竑成公司要求補(bǔ)鋼筋及人工費(fèi)差價(jià)的主張缺乏依據(jù)，不予支持。

　　案例4:(2016)蘇民終149號(hào)

　　當(dāng)事人對(duì)建設(shè)工程的計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)或者計(jì)價(jià)方法有約定的，按照約定結(jié)算工程款。根據(jù)雙方合同第23.2條約定為固定總價(jià)合同，該固定總價(jià)已經(jīng)包含施工期間各類建材的漲跌價(jià)和 政策性調(diào)整等所有風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)。工程結(jié)算時(shí)除簽證、變更、設(shè)計(jì)變更、圖紙審查回復(fù)外均不作調(diào)整。因此對(duì)于合同內(nèi)的工程價(jià)款應(yīng)當(dāng)按照固定價(jià)進(jìn)行結(jié)算，上訴人主張依據(jù)情勢(shì)變更原則要求按實(shí)結(jié)算不符合雙方合同約定。

　　案例5: (2020)蘇民再8號(hào)

　　本案中從辰宇公司中標(biāo)時(shí)的2016年8月至開工時(shí)的2017年4月間，工字鋼價(jià)格從2016年8月的3130元/噸大幅上漲至2017年3月份的4240元/噸，漲幅達(dá)35%以上。案涉工程總價(jià)為1414378.71元，材料費(fèi)即占1069875.7元。而案涉工程系鋼結(jié)構(gòu)工程，鋼材為主要材料，雙方當(dāng)事人也均認(rèn)可鋼材占工程造價(jià)比例在70%以上。建筑行業(yè)系微利行業(yè)，承包人利潤(rùn)有限。上述鋼材價(jià)格變化已顯然超出市場(chǎng)價(jià)格的正常波動(dòng)，極有可能導(dǎo)致合同約定價(jià)格低于承包人的實(shí)際施工成本，在這種情況下如苛求承包人按照原固定價(jià)格合同履行，極有可能導(dǎo)致承包人的虧損，亦極有可能帶來建筑質(zhì)量隱患。《中華人民共和國(guó)招投標(biāo)法》第33條規(guī)定，投標(biāo)人不得以低于成本的報(bào)價(jià)競(jìng)價(jià)?！秶?guó)務(wù)院建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第10條也規(guī)定建設(shè)工程發(fā)包單位不得迫使承包方以低于成本的價(jià)格競(jìng)標(biāo)。而如強(qiáng)求承包人按照原合同價(jià)格履行，其后果與承包人低于成本中標(biāo)并無差別，將嚴(yán)重影響發(fā)包承包雙方對(duì)施工合同的正常履行，亦給工程施工帶來潛在的質(zhì)量安全隱患。

　　因第二類主要材料鋼材價(jià)格出現(xiàn)大幅上漲，超出建材市場(chǎng)的正常價(jià)格波動(dòng)水平，造成辰宇公司按照原固定價(jià)格合同履行確實(shí)難以為繼。在此情形下，辰宇公司于2017年3月19日向鑫源公司發(fā)函，要求將合同價(jià)格調(diào)整為2957394.99元，其主張是合理的，該價(jià)格亦低于鑫源公司后來與涿州藍(lán)天網(wǎng)架有限公司簽訂的合同價(jià)格3105698.34元。雙方本應(yīng)依照公平和誠(chéng)實(shí)信用的原則充分協(xié)商，以期達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議，共同分擔(dān)非正常市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，使合同得以妥善履行。然而鑫源公司以合同約定的工程計(jì)價(jià)方式為固定單價(jià)，材料價(jià)格上漲是辰宇公司應(yīng)承擔(dān)的合同項(xiàng)下的風(fēng)險(xiǎn)為由拒絕調(diào)整價(jià)格。辰宇公司也未盡 努力繼續(xù)進(jìn)行溝通協(xié)商，而于2017年3月21日即向鑫源公司發(fā)函解除合同，其行為構(gòu)成違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

　　從司法實(shí)務(wù)角度，分析適用情事變更原則調(diào)差的風(fēng)險(xiǎn)： 

　　一、情事變更原則的法律沿革

　　原《合同法司法解釋（二）》（2009.04.24 發(fā)布，2009.5.13實(shí)施）第26條 規(guī)定了情事變更原則，“合同成立以后客觀情況發(fā)生了當(dāng)事人在訂立合同時(shí)無法預(yù)見的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重大變化，繼續(xù)履行合同對(duì)于一方當(dāng)事人明顯不公平或者不能實(shí)現(xiàn)合同目的，當(dāng)事人請(qǐng)求人民法院變更或者解除合同的，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平原則，并結(jié)合案件的實(shí)際情況確定是否變更或者解除?！?但3天后， 院即發(fā)布了《 人民法院關(guān)于正確適用〈中華人民共和國(guó)合同法〉若干問題的解釋（二）服務(wù)黨和 的工作大局的通知》（法[2009]165號(hào)），《通知》第2條要求，確需在個(gè)案中適用情事變更原則的，應(yīng)當(dāng)由 人民法院審核。必要時(shí)應(yīng)報(bào)請(qǐng) 人民法院審核。因此，雖然《合同法司法解釋（二）》規(guī)定了情事變更原則，但該原則的適用被賦于了非常嚴(yán)格的上報(bào)審核程序，導(dǎo)致情事變更原則在實(shí)務(wù)中很少被適用。

　　《民法典》（2021.1.1實(shí)施）將情事變更原則吸收，使其成為法律規(guī)定?！睹穹ǖ洹返?33條規(guī)定，“合同成立后，合同的基礎(chǔ)條件發(fā)生了當(dāng)事人在訂立合同時(shí)無法預(yù)見的、不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重大變化，繼續(xù)履行對(duì)于當(dāng)事人一方明顯不公平的，受不利影響的當(dāng)事人可以與對(duì)方重新協(xié)商；在合同期限內(nèi)協(xié)商不成的，當(dāng)事人可以請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)變更或者解除合同。人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件的實(shí)際情況，根據(jù)公平原則變更或者解除合同。”該條調(diào)整了情事變更適用的部分規(guī)則，使得情事變更與不可抗力可以并行不悖，也不再要求合同目的無法實(shí)現(xiàn)，只要繼續(xù)履行對(duì)一方當(dāng)事人明顯不公平即可。

　　二、承包人適用情事變更原則主張風(fēng)險(xiǎn)包干合同材料調(diào)差的風(fēng)險(xiǎn)

　　實(shí)務(wù)中支持承包人適用情事變更的案例寥寥。上述（2018） 法民終380號(hào)案例，在材料價(jià)格大幅上漲、主管部門發(fā)布了調(diào)價(jià)文件的情形下，未支持承包人要求發(fā)包人承擔(dān)材料漲價(jià)損失的主張。因該案屬于經(jīng)典案例，后續(xù)裁判者關(guān)注較多。

　　上述案例中， 支持情事變更的案例，判決時(shí)間在《民法典》施行之后?？梢?，情事變更原則寫入《民法典》第533條、上報(bào)審核程序松綁后，法院對(duì)于適用情事變更原則的態(tài)度在一定程度上有所轉(zhuǎn)變。

　　三、情事變更原則的適用分析

　　1.適用情事變更原則調(diào)整材差的條件是，材料價(jià)格的上漲超出了承包人訂立合同時(shí)的預(yù)期，且不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

　　一般建筑材料價(jià)格波動(dòng)屬于正常的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，即使價(jià)格上漲超出了地方政府建設(shè)主管部門發(fā)布的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)價(jià)文件所規(guī)定的5%或者10%的調(diào)價(jià)區(qū)間，一般也不應(yīng)適用情事變更原則調(diào)整材料差價(jià)。只有材料價(jià)格上漲超出了有經(jīng)驗(yàn)的承包人訂立合同時(shí)的合理預(yù)期且價(jià)格上漲達(dá)到動(dòng)搖當(dāng)事人履行合同的基礎(chǔ)時(shí)，才能適用情事變更原則調(diào)整材差或者解除合同。比如，材料價(jià)格上漲是由于突發(fā)的政府環(huán)保政策、不可抗力（新冠疫情）等原因或者材差金額達(dá)到合同價(jià)款的一定比例不予調(diào)整將造成雙方權(quán)利義務(wù)嚴(yán)重失衡，承包人才可以適用情事變更主張調(diào)整材差或者解除合同。

　　2.建筑材料價(jià)格上漲是一個(gè)漸進(jìn)的過程，承包人在價(jià)格上漲過程中未采取措施鎖定材料價(jià)格，應(yīng)當(dāng)視為其自愿承擔(dān)該波動(dòng)帶來的損失，不應(yīng)當(dāng)適用情事變更原則調(diào)整材差。

　　3.承包人工期違約后，發(fā)生建筑材料價(jià)格上漲的，依據(jù)違約者不利益原則，無論材料價(jià)格漲幅多大，承包人均無權(quán)要求調(diào)整材差。

　　四、適用情事變更原則的注意事項(xiàng)

　　1.適用情事變更主張調(diào)整價(jià)款或者解除合同，應(yīng)當(dāng)在合同履行過程中提出，工程已完工、竣工的，不能再適用情事變更

　　情事變更的適用前提是發(fā)生情事變更事由后繼續(xù)履行對(duì)一方當(dāng)事人明顯不公平，受不利影響的當(dāng)事人可以主張調(diào)整價(jià)款或者解除合同，使合同得以公平履行或者終止履行，以糾正不公平。如果合同已經(jīng)履行完畢，則情事變更失去適用條件。

　　2.除非發(fā)承包雙方協(xié)商一致，承包人主張適用情事變更調(diào)整價(jià)款或者解除合同，應(yīng)當(dāng)向法院或者仲裁機(jī)構(gòu)提出，不可以單方直接解除合同

　　即使存在情事變更事由，解除合同也需要向法院或者仲裁機(jī)構(gòu)提出，當(dāng)事人以情事變更為由直接解除合同，不符合《民法典》第533條的規(guī)定，屬于違約情形。(2020)蘇民再8號(hào)案例即為此種情形，法院認(rèn)可構(gòu)成情事變更的同時(shí)，認(rèn)為承包人直接單方解除合同違約，判決承包人承擔(dān)違約責(zé)任。

　　3.工程已經(jīng)完工或者竣工，承包人不可以主張情事變更，但承包人仍可依公平原則主張調(diào)整價(jià)款

　　工程已經(jīng)完工或者竣工的，承包人不可以適用情事變更原則主張調(diào)整價(jià)款或者解除合同。但，建筑材料價(jià)格上漲產(chǎn)生的材差金額達(dá)到合同價(jià)款的一定比例（法院認(rèn)為建筑行業(yè)是微利行業(yè)，一般利潤(rùn)為3%?5%），可能造成承包人無利可圖甚至虧損的，承包人可以主張適用公平原則調(diào)整價(jià)款。

　　綜上，《民法典》施行后，情事變更的適用空間更大，出現(xiàn)不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的建筑材料價(jià)格異常上漲時(shí)，承包人可在合同履行過程中，與發(fā)包人協(xié)商適用情事變更調(diào)整材差或者解除合同，協(xié)商不成的，可以向法院或者仲裁機(jī)構(gòu)請(qǐng)求調(diào)整價(jià)款或者解除合同。但，承包人應(yīng)當(dāng)注意上文分析的情事變更原則的適用條件及前提，避免因?yàn)檎?qǐng)求的時(shí)機(jī)錯(cuò)誤或者主張錯(cuò)誤，而造成權(quán)利得不到支持，產(chǎn)生不應(yīng)有的損失。

　　末尾，希望發(fā)承包雙方在遵守合同的同時(shí)，正視本次材料價(jià)格異常波動(dòng)給合同履行帶來的不利影響，在正確適用情事變更原則、公平原則、違約者不利益原則的基礎(chǔ)上，從公平、利于合同履行的角度出發(fā)，友好協(xié)商，盡早解決材差爭(zhēng)議